目  录

 

第一部分  新晃县档案局概况

一、部门职责

二、机构设置

第二部分  新晃县档案局2018年度部门决算表

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、一般公共预算财政拨款支出决算表

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

第三部分  新晃县档案局2018年度部门决算情况说明

一、收入支出决算总体情况说明

二、收入决算情况说明

三、支出决算情况说明

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出情况决算情况说明

八、预算绩效情况说明

九、其他重要事项的情况说明

第四部分  名称解释 

 

第一部分  新晃县档案局概况

一、部门职责

（1）对全县档案事业实行统筹规划、宏观管理。贯彻、组织实施档案建设的业务规范和技术标准；制订全县档案事业发展的中长期规划和年度计划；依据《档案法》进行行政执法监督；组织、指导、检查、监督、协调县直机关单位的档案业务工作。

（2）集中统一管理全县对国家和社会有保存价值的档案资料，保守党和国家机密，维护档案的完整，确保档案资料的安全，推进档案工作的科学化管理和现代化建设。

（3）组织全县性的档案宣传活动；指导全县档案理论与科学技术研究；组织档案专业教育和档案专业干部培训工作。

（4）负责全县档案室建设的布局、审核等有关工作；指导全县档案信息资源开发利用和服务工作，推进档案信息网络建设。

二、机构设置及决算单位构成

（一）内设机构设置。新晃县档案局内设机构包括：档案管理股（馆）、业务股、法制股、办公室。现有编制13人，其中后勤服务人员编制1人。

（二）决算单位构成。新晃县档案局2018年部门决算汇总公开单位构成为新晃县档案局本级。

第二部分  新晃县档案局2018年度部门决算表

 

公开表格附后

第三部分  新晃县档案局2018年度部门决算情况说明

 

一、收入支出决算总体情况说明

本年度收入692.87万元，与上年比增加302.22万元，增长77.36%。收入增加较大的原因是本年有新档案馆装修工程完工。

本年度支出706.77万元，比上年增加341.92万元，增长93.72%。支出增长较大的原因是本年有新档案馆装修工程完工。

二、收入决算情况说明

2018年收入692.87万元，全来源于县财政一般公共预算财政拨款。

总收入中，一般公共服务支出收入636.18万元，占比91.82%。其中，行政运行收入167.75万元，占总收入比24.21%；一般行政管理事务收入43.66万元，占总收入比6.30%；档案馆收入382.35万元，占总收入比55.18%；其他档案事务收入42.43万元，占总收入比6.12%。社会保障和就业支出收入56.69万元，占比8.18%。其中事业单位离退休收入37.24万元，占总收入比5.37%；事业单位基本养老保险缴费收入13.25万元，占总收入比1.91%；职业年金缴费收入6.20万元，占总收入比0.89%。

年初结转35.83万元，年末结余21.93万元。

三、支出决算情况说明

2018年支出中，一般公共服务支出650.08万元，占总支出91.98%；社会保障和就业支出56.69万元，占总支出8.02%。

基本支出273.75万元，占总支出38.73%。其中，人员经费支出231.32万元，占总支出32.73%；日常公用经费支出42.43万元，占总支出6.00%。项目支出433.02万元，占总支出61.27%，其中全为行政事业类项目支出。

基本支出和项目支出合计706.77万元。其中，工资福利支出186.21万元，占比26.35%；商品和服务支出86.09万元，占比12.18%；对个人和家庭补助支出45.11万元，占比6.38%；资本性支出389.36万元，占比55.09%。

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

财政拨款收入692.87万元，与上年比增加302.22万元，增长77.36%。年初财政拨款结转结余35.83万元。

实际支出706.77万元，比上年增加341.92万元，增长93.72%。

收入及支出增长较大的原因是2018年拨付新档案馆装修项目经费较大。

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）财政拨款支出决算总体情况。

财政拨款本年支出706.77万元，占本年支出的比重为100%，比上年增加341.92万元，增长93.72%。

增长较大的原因是2018年拨付新档案馆装修项目经费较大。

（二）财政拨款支出决算结构情况。

2018年财政拨款支出中，一般公共服务支出650.08万元，占总支出91.98%；社会保障和就业支出56.69万元，占总支出8.02%。

基本支出273.75万元，占总支出38.73%。其中，人员经费支出231.32万元，占总支出32.73%；日常公用经费支出42.43万元，占总支出6.00%。项目支出433.02万元，占总支出61.27%，其中全为行政事业类项目支出。

基本支出和项目支出合计706.77万元。其中，工资福利支出186.21万元，占比26.35%；商品和服务支出86.09万元，占比12.18%；对个人和家庭补助支出45.11万元，占比6.38%；资本性支出389.36万元，占比55.09%。

（三）财政拨款支出决算具体情况。

财政拨款支出706.77万元，年初预算520万元，比预算增加186.77万元，增加35.92%。其中：一般公共服务支出650.08万元，年初预算520万元，比预算增加130.08万元，主要原因是新档案馆装修工程项目的经费支出难预料。社会保障和就业支出56.69万元，年初没进行预算。一般公共服务支出中档案事务支出为650.08万元，其中，行政运行支出174.63万元，行政管理事务支出43.66万元，档案馆支出389.36万元，其它档案事务支出42.43万元。社会保障和就业支出中，事业单位离退休支出37.24万元，基本养老缴费支出13.25万元，职业年金缴费支出6.20万元。

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

一般公共预算财政拨款基本支出273.75万元，基本支出占总支出38.73%。其中人员经费支出231.32万元，占总支出32.73%，比上年增加33.37万元，增长16.86%，为人员工资和社会保障经费的自然增长；日常公用经费支出42.43万元，占总支出6%，比上年减少2.93万元，减少6.45%。

七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

（一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明。

2018年“三公”经费预算数2万元，决算支出1.31万元，完成预算的65.50%，比上年减少5.86万元，减少81.69%。其中公务用车预算1万元，决算支出0.99万元，完成预算的99%，比上年节支2.17万元，减少68.71%；公务接待预算数为1万元，支出0.33万元，完成预算的33%，比上年减少3.70万元，减少91.86%。因公出国费为0。“三公”经费减少的原因是严格执行标准，厉行节约，规范了支出程序，造成费用降低。

（二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明。

“三公”经费中，公务用车运行费支出0.99万元，占比75.57%，公务接待费支出0.33万元，占比24.43%。公务用车保有量为1台；公务接待12批次及90人。

八、政府性基金预算收入支出决算情况

本单位本年度无政府性基金收支。

九、关于2018年度预算绩效情况说明

（一）绩效总目标

1、对全县档案事业实行统筹规划、宏观管理。贯彻、组织实施档案建设的业务规范和技术标准；制订全县档案事业发展的中长期规划和年度计划；依据《档案法》进行行政执法监督；组织、指导、检查、监督、协调县直机关单位的档案业务工作。

2、集中统一管理全县对国家和社会有保存价值的档案资料，保守党和国家机密，维护档案的完整，确保档案资料的安全，推进档案工作的科学化管理和现代化建设。

3、组织全县性的档案宣传活动；指导全县档案理论与科学技术研究；组织档案专业教育和档案专业干部培训工作。

4、负责全县档案室建设的布局、审核等有关工作；指导全县档案信息资源开发利用和服务工作，推进档案信息网络建设。

（二）年度绩效目标

1、以业务规范为基础，切实提高档案管理服务水平

年度归档要常抓不懈。严格按照《档案法》要求，突出履行好指导职能，切实把好质量关。扎实开展年度立卷归档检查评比，提高案卷整理质量，做到标准统一、材料齐全、整理规范。实现全县各立档单位归档率100%，参评率100%。要加强实物、电子、照片等各门类档案的业务指导工作，把它们作为年度立卷归档检查的内容。执行新的《归档文件整理规则》、《会计档案管理办法》，并进行乡镇档案“卷”改“件”立卷改革工作。

民生档案要常抓不懈。项目档案要常抓不懈。确保每个重点项目档案资料齐全完整、整理规范、管理科学。

2、以档案资源建设为核心，提升档案社会化服务功能

 围绕服务县域经济建设，进一步扩大进馆全宗、进馆门类，不断丰富馆藏资源，优化馆藏结构，依法把重要的档案资料及时接收进馆。进一步加大关系人民群众切身利益档案资料的开发利用力度，对涉及民生、查阅量大、利用率高的各类档案、信息优先数字化，优先提供利用。

3、以档案信息化建设为突破口，提高管档用档现代化水平

继续开展馆藏档案的案卷级和文件级目录的录入工作，充实电子目录中心库，做好各单位当年度档案的电子目录接收。树立大档案、大数据的理念，建立数字数据归档制度。按照增量档案电子化战略，把电子文件归档纳入档案部门管理、纳入档案信息资源体系建设范围。继续抓好去年20个档案数字化试点单位数字化工作，实现当年整理当年数字化。全面推动“数字档案室”建设申报工作。

4、以法治建设为保障，确保档案完整安全

加大档案行政执法监督力度。严肃查处档案违法行为和违法案件，特别是对不按时完成年度档案整理、丢失档案不接受处理以及屡丢不止或数量巨大等行为，要追究直接责任人员和相关领导的法律责任。

加强档案安全监管。确保档案安全万无一失。

以提升素质为重点，建设思想过硬、业务精湛的档案工作队伍。

（三）部门重点工作完成情况

1.强化档案业务指导，不断提高各类档案归档质量。全县119个县直机关、企事业单位、11个乡镇、42所学校共172个单位完成了归档任务并进行了档案规范化竞赛，完成率和参赛率都是100%。完成鱼市镇高标准农田建设项目等10个重点建设项目档案的指导与验收，整理纸质档案233（卷）盒；湘黔边界物流中心项目等12个项目做好平时立卷归档。规范整理房产局2010-2015年公租房档案129卷，并验收进馆。对婚姻、城建、公租房、养老保险档案等15个门类的民生档案进行了指导，规范整理1660卷（盒）。对1962年至2005年酒厂、肉联厂、药材公司等10家破产企业记载有职工工资表的会计凭证、报表、账簿、人员花名册等民生信息的档案进行整，共整理出会计档案16211卷，文书档案参卷310件、科技档案42卷、实物档案32件。

2.我局共查处县森林公安局等21起档案违法行为，其中整改到位10起，查处1起违法案件。

3.加快档案信息化建设，提高档案服务和利用效率。

共完成文件级条目90967条、归档文件目录127060条。2018年我馆档案数字化新进馆档案28631余页、馆藏档案50余万页。三是建立多媒体数据库。我局积极开展县内重大活动、重大会议的主动信息采集工作。2018年共从县宣传部、县电视台等部门收集照片3200余张，视频资料近30G。

4.推进档案资源建设，做好档案服务利用工作。

共接收文书档案304卷，3887件，重点项目档案110卷，2140件，实物档案28件，照片3200余张，撤并机关及单位到期档案全部接收进馆。征集特色资料、书籍。共征集各类资料、书籍78册，其中，有富有地方民族特色的书籍56余册，如《新晃侗族日常传统礼俗》、《跟我学侗语》、《龙溪旧事》等等。加大搜集整理古村古镇资料，征集到《张氏家谱》、《姚氏家谱》等县内大姓的家谱32册，及时“抢救”地域档案文化。

5.积极开展档案查询利用。共接待工作查考、山林纠纷等利用者6751人次，调阅档案11394卷，复印档案资料9300余页。

6.档案新馆建设工作。新馆功能装修基本完工，即将投入使用。

（四）绩效评价工作情况

1、绩效评价目的

通过开展部门整体绩效评价工作，及时发现预算编制、预算配置、预算执行和管理、项目建设管理中的薄弱环节，建立健全财务管理制度和约束机制，依法、有效的使用财政资金，提高资金使用效率，在完成部门职能目标中合理分配人、财、物，为以后年度项目安排及资金管理提供重要依据。

2、部门整体支出的管理状况

为加强部门整体支出管理，加强固定资产管理，提高资金和资产的使用效益，提高财务的精细化管理水平，除日常的管理工作外，我局在部门整体支出管理方面开展了如下工作：

1、重视预算支出绩效评估工作，成立了以局长为组长的预算支出绩效评估领导小组，强化了各股室的预算管理意识，加强了全年预算管理。

2、重视国家、省、县级财政预算资金管理方面制度的学习，不断提高各职能部门的业务工作能力。

3、建立了各级预算单位整体支出管理方面的内控制度，并不断进行完善和修订。

3、绩效评价过程

根据县财政局“关于开展2019年度财政专项资金以及部门整体支出绩效评价工作的通知”（晃财绩[2019]17号）文件要求，我局及时研究开展绩效评价的有关工作方案，抓好绩效评价的组织领导和具体实施，并形成绩效评价报告，上报县财政局。

4、部门整体支出绩效情况

经济性评价方面

（1）本年预算配置方面，财政供养人员控制在预算编制以内，“三公”经费控制较好。

（2）预算完成率好，预算执行率较差，上年结转及本年项目追加预算较多。

（3）预算管理方面完成较好，本着厉行节约、只减不增的原则，严格执行“三公”经费标准和审批制度与程序，公用经费、“三公”经费都得到了有效控制。

建立健全了资产管理制度等内部控制制度，对需要经过政府采购的项目均进行了政府采购，制度执行总体有效。

根据部门整体支出绩效评价指标体系，我局年度评价为良好。

社会效益和行政效益

通过全面加强档案资源体系、档案利用体系和档案安全体系建设，推动档案工作转型升级，提质增效，充分发挥档案工作的特殊作用，为服务中心、服务民生、服务社会作出应有的贡献。

档案征集力度不断加大。加强对全县重大活动档案的收集，面向社会开展家谱家规、名人档案、名优特产、民风民俗和民间艺术档案的征集，将一切能够反映我县政治、经济、科技和社会发展等方面的档案资料征集进馆。

档案查阅利用效果显著。加强档案查阅利用，县档案馆及时规范了档案案卷目录和全引目录，使档案查阅利用工作更加方便快捷。为工作查考、解决待遇、化解矛盾纠纷，维护社会和谐稳定发挥了积极作用

（五）存在的主要问题

固定资产管理水平有待提高。固定资产台账未及时与账面资产金额对账，且未与实物进行清点，车辆及办公设备等固定资产未及时申报处置,导致年末资产实物与账面资产金额存在差异，固定资产管理有待加强。

十、其他重要事项

（一）机关运行经费支出情况。本部门2018年度机关运行经费支出42.43万元，比年初预算数增加2.43万元，增长6.08%。主要原因是：费用支出正常增长。

（二）政府采购支出情况。本部门2018 年度政府采购支出总额0万元。

（三）国有资产占用情况。截至2018年12 月31 日，本部门共有车辆1辆，其中，一般执法执勤用车1辆。单位价值50 万元以上通用设备0台（套），单价100 万元以上专用设备0台（套）。

 

第四部分  名词解释

 

一、财政拨款收入：指单位本年度从同级财政部门取得的财政拨款。

二、上级补助收入：指事业单位从主管部门和上级单位取得的非财政补助收入。

三、事业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动取得的收入，事业单位收到的财政专户实际核拨的教育收费等资金在此反映。

四、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

五、附属单位缴款：指事业单位附属独立核算单位按照有关规定上缴的收入。

六、其他收入：指单位取得的除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”等以外的各项收入。

    七、用事业基金弥补收支差额：指事业单位用事业基金弥补当年收支差额的数额。

八、年初结转和结余：指单位上年结转本年使用的基本支出结转、项目支出结转和结余和经营结余。

九、结余分配：指事业单位按规定对非财政补助结余资金提取的职工福利基金、事业基金和缴纳的所得税，以及减少单位按规定应缴回的基本建设竣工项目结余资金。

十、年末结转和结余资金：指本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金。

十一、基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

十二、项目支出：指在基本支出之外为完成特定的行政任务或事业发展目标所发生的支出。

十三、上缴上级支出：指事业单位按照财政部门和主管部门的规定上缴上级单位的支出。

十四、经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

十五、对附属单位补助支出：指事业单位用财政补助收入之外的收入对附属单位补助发生的支出。

十六、“三公”经费：指部门用一般公共预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的住宿费、旅费、伙食补助费、杂费、培训费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车购置费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

十七、机关运行经费：指行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）使用一般公共预算安排的基本支出中的日常公用经费支出，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费及其他费用。

十八、社会保障和就业支出（类）行政事业单位离退休（款）事业单位离退休（项）：反映实行归口管理的事业单位开支的离退休经费。